沪深交易所联合发布通知支持境外机构投资者开展债券回购业务_中国经济网 - 国民经济门户 记者 田鹏 毛以荣 12月19日，上海证券交易所、深圳证券交易所联合发布《关于支持境外机构投资者开展上海证券交易所债券回购业务的通知》和《关于支持境外机构投资者开展深圳证券交易所债券回购业务的通知》（以下简称《通知》）。《通知》旨在进一步深化交易所债券市场对外开放，提高市场国际化水平。有关要求自印发之日起施行，具体依据中国人民银行、中国证监会、国家外汇管理局相关公告及业务规则。明确境外机构投资者可以参与的债券回购业务范围，包括债券质押式协议回购、债券质押逆回购和三部分式回购基金。回购方一般从事质押式债券回购业务。同时明确，沪深证券交易所、中国结算可以根据市场发展需要动态调整业务范围，确保政策的灵活性和适应性。在业务规范方面，《通知》要求境外机构投资者开展业务时，严格遵守交易所相关法律法规、部门规章和业务规则。针对不同的参与渠道，《通知》做出了不同的规定：直接参与业务的，须办理账户、交易、登记、结算等手续。按照《境外机构投资者债券交易、登记和业务结算实施规则》等规定办理的事项；通过合格境外机构投资者（QFII）和人民币合格境外机构投资者（RQFII）渠道参与的，必须遵守各渠道证券交易、登记和结算实施细则。在委托交易和协议签署方面，《通知》明确境外机构投资者必须委托具有沪深证券交易所会员资格的境内证券公司作为交易参与方。百戈尔进行一般性回购，需与沪深证券交易所授权会员签署回购协议；签署回购协议及三方回购前，需签署相应的回购交易主协议及其他必要事项ssary 文件。参与第三方回购还需按规定完成投资者适当性备案。为规避市场风险，《通知》对交易参与方和结算参与方提出了明确要求。交易参与人应勤勉尽责，加强对境外机构投资者交易行为的管理，监管中发现风险时及时采取措施并向沪深交易所报告；结算参与者必须严格遵守中国结算业务规则，加强结算风险管理，及时管理潜在风险，并向中国结算报告。沪深交易所宣布将与中国结算合作，对境外机构投资者及其信赖机构的交易、登记、结算等活动进行定期监控并对违规行为按照业务规则采取自律措施或纪律处分。情节严重的，将报中国证监会查处，确保市场平稳运行。 （编辑：蔡青）